檢查項目的涵蓋內(nèi)容應(yīng)從以下二個方面去正確把握:
一是項目的本意含義;
二是項目的引伸含義。如6301項規(guī)定,藥品零售中處方審核人員應(yīng)是執(zhí)業(yè)藥師或有藥師以上(含藥師和中藥師)的專業(yè)技術(shù)職稱。這條本意應(yīng)該檢查處方審核人員是否有相應(yīng)技術(shù)職稱,是否實際在崗工作,很方便也很直觀;但從引伸的含義看,一要檢查駐店藥師是由誰來確定(要有相應(yīng)技術(shù)職稱證書、藥店發(fā)文件予以聘任、藥監(jiān)部門審查批準或備案);二要檢查駐店藥師是否履行處方審核的職責(zé)(從留存處方中核對審核人員筆跡);三要檢查駐店藥師是否實際在職在崗(核對考勤記錄和相關(guān)臺帳記錄的筆跡,佐證在該處方調(diào)配時駐店藥師是否確實在崗)。因此,正確把握項目的內(nèi)涵必須以邏輯思維,全面、完整、動態(tài)地理解項目的含義。
一、管理與制度(17項,其中重點項目4項)
*5801 (1)抽進貨發(fā)票、購進或驗收記錄,檢查有無超范圍經(jīng)營;(2)現(xiàn)場檢查儲存、陳列品種,有無超范圍經(jīng)營;3、抽銷售發(fā)票或銷售記錄,檢查是否屬于終端消費,即有無批發(fā)經(jīng)營行為。
5802(1)檢查《藥品經(jīng)營許可證》、《營業(yè)執(zhí)照》是否上墻、醒目;(2)藥學(xué)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)或職稱證件懸掛是否醒目;(3)連鎖門店是否實施統(tǒng)一的商號和標志。
5901(1)以文件形式明確企業(yè)主要負責(zé)人(指企業(yè)最高管理者,總經(jīng)理或經(jīng)理);(2)質(zhì)量管理制度等有效文件是否由主要負責(zé)人簽發(fā);(3)質(zhì)量考核結(jié)果的審閱和重大質(zhì)量管理工作最終審核是否為主要負責(zé)人。
*6001(1)查文件是否已經(jīng)設(shè)置質(zhì)量管理機構(gòu),小型企業(yè)設(shè)專職質(zhì)量管理人員;有無質(zhì)量管理機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)圖;(2)文件是否明確質(zhì)量管理機構(gòu)或?qū)B氋|(zhì)量管理人員11方面職能(6002-6012);(3)質(zhì)量負責(zé)人可兼專職質(zhì)量管理員;(4)企業(yè)負責(zé)人不得兼專職質(zhì)量管理員。
6002(1)查收文是否齊全,有無傳閱或組織學(xué)習(xí)討論;(2)質(zhì)量管理機構(gòu)負責(zé)貫徹執(zhí)行藥品質(zhì)量管理的法律法規(guī)和行政規(guī)章,檢查執(zhí)行三批公布停止銷售藥品的情況。
6003(1)質(zhì)量管理機構(gòu)或質(zhì)管人員是否負責(zé)起草企業(yè)藥品質(zhì)量管理制度;(2)詢問2-5個制度的崗位執(zhí)行人員,對制度是否理解和掌握;(3)質(zhì)量管理機構(gòu)或質(zhì)管人員是否負責(zé)質(zhì)量管理制度執(zhí)行情況的考核,并提出指導(dǎo)意見。
6004(1)質(zhì)量管理機構(gòu)或質(zhì)管人員是否負責(zé)首營企業(yè)的質(zhì)量審核;(2)抽采購發(fā)票或驗收記錄,列出供貨企業(yè)名單,分析首營企業(yè)是否全部經(jīng)過質(zhì)量審核;(3)首營企業(yè)質(zhì)量審核程序是否正確,索證是否完備,有無先采購后審核的現(xiàn)象。
6005(1)質(zhì)量管理機構(gòu)或質(zhì)管人員是否負責(zé)首營品種的質(zhì)量審核;(2)抽與生產(chǎn)企業(yè)發(fā)生的購貨記錄、合同,列出首營品種,分析首營品種是否全部經(jīng)過質(zhì)量審核;(3)首營品種質(zhì)量審核程序是否正確,索證是否完備,有無先采購后審核的現(xiàn)象。
6006(1)質(zhì)量管理機構(gòu)或質(zhì)管人員負責(zé)建立質(zhì)量管理檔案;(2)查首營品種、首營企業(yè)及進口藥品,分析質(zhì)量管理檔案是否完整,質(zhì)量標準、說明書、檢驗結(jié)論、證照復(fù)印件等資料是否齊全;(3)檔案是否規(guī)范,有無檔案目錄。
6007(1)質(zhì)量管理機構(gòu)或質(zhì)管人員有無開展藥品質(zhì)量查詢工作;(2)檢查質(zhì)量事故登記或者投訴記錄,是否負責(zé)藥品質(zhì)量事故或者投訴的調(diào)查處理及報告。
6008(1)檢查機構(gòu)設(shè)置文件和質(zhì)量管理網(wǎng)絡(luò),藥品驗收崗位是否歸屬質(zhì)量管理機構(gòu);2、檢查驗收記錄簽字筆跡,質(zhì)量管理機構(gòu)或質(zhì)管人員是否負責(zé)藥品驗收的管理。
6009(1)檢查藥品保管、養(yǎng)護等記錄,佐證質(zhì)量管理機構(gòu)或質(zhì)管人員是否定期開展工作指導(dǎo);(2)對保管、養(yǎng)護工作存在的問題,有無簽署指導(dǎo)意見和督促整改。
6010(1)不合格藥品的處理程序是否符合制度規(guī)定;(2)不合格藥品確認是否由質(zhì)量管理機構(gòu)或質(zhì)管人員負責(zé)審核;(3)不合格藥品處理是否在質(zhì)量管理機構(gòu)或質(zhì)管人員監(jiān)督下實施。
6011(1)詢問質(zhì)量管理人員是否及時收集藥品質(zhì)量信息,如停止使用藥品信息、藥品分類信息、藥品不良反應(yīng)信息等;(2)質(zhì)管部門是否及時或定期做藥品質(zhì)量信息分析并落實相應(yīng)措施。
6012(1)檢查企業(yè)職工培訓(xùn)計劃;(2)檢查質(zhì)量管理人員是否參與藥品質(zhì)量管理方面的知識教育和培訓(xùn);(3)培訓(xùn)工作是否到位,如培訓(xùn)時間、對象、內(nèi)容、考核等。
*6101(1)檢查企業(yè)是否按照經(jīng)營范圍和結(jié)合實際制定相應(yīng)的管理制度(連鎖門店不包括購進、儲存管理制度);(2)抽2-5個管理制度,檢查是否科學(xué)、合理、實用和可操作性,是否有具體考核內(nèi)容和考核周期;(3)實際抽查藥品驗收操作規(guī)程,分析是否吻合管理制度和科學(xué)可行。
*6102(1)明確工作人員的崗位和相應(yīng)職責(zé)(1人可兼多崗),將制度分解在各個崗位上,定期由企業(yè)負責(zé)人、質(zhì)量管理負責(zé)人或?qū)B氋|(zhì)量管理員組織執(zhí)行情況考核;(2)抽查2-5個管理制度,考核內(nèi)容是否與制度對應(yīng),質(zhì)管人員對存在問題有無提出指導(dǎo)意見;(3)企業(yè)負責(zé)人對考核結(jié)果和考核意見是否簽署審閱意見。
二、人員與培訓(xùn)(12項,其中重點項目4項)
*6201(1)以文件形式明確企業(yè)質(zhì)量管理負責(zé)人;(2)質(zhì)量管理負責(zé)人應(yīng)具有藥師以上技術(shù)職稱;(3)檢查相應(yīng)的技術(shù)檔案或技術(shù)職稱證書。
*6301(1)以文件形式明確駐店藥師并報藥監(jiān)部門核準或備案,由駐店藥師負責(zé)處方審核;(2)抽5張?zhí)幏剑藢徍巳藛T筆跡,檢查是否由駐店藥師簽字;檢查考勤記錄,佐證在該處方調(diào)配時藥師是否在崗;(3)檢查其相應(yīng)的技術(shù)檔案或技術(shù)職稱證書。
*6401(1)以文件形式明確質(zhì)量管理工作人員;(2)質(zhì)量管理工作人員是否具有中專以上藥學(xué)或醫(yī)學(xué)、護理、生物、化學(xué)的學(xué)歷,其中質(zhì)量管理負責(zé)人具有藥師以上技術(shù)職稱;(3)檢查其相應(yīng)的技術(shù)檔案或技術(shù)職稱證書。
6402(1)檢查驗收員、營業(yè)員的學(xué)歷證明是否具有高中以上文化程度;(2)初中畢業(yè)生擔(dān)任驗收員、營業(yè)員的,有無5年以上藥品工作經(jīng)歷證明(如工作證、培訓(xùn)證、上崗證等簽發(fā)時間以及人事部門提供的人事檔案證明)。
6501(1)從事質(zhì)量管理、藥品驗收以及營業(yè)員的在崗人員與崗位設(shè)置是否一致;(2)上述人員是否經(jīng)專業(yè)或崗位培訓(xùn),并持有地市級(含)以上藥品監(jiān)督管理部門核發(fā)的上崗證。
6502(1)從崗位設(shè)置網(wǎng)絡(luò)圖,確認國家有就業(yè)準入規(guī)定的崗位;(2)上述崗位人員是否全部通過技能鑒定并取得職業(yè)資格證書。
6503(1)檢查繼續(xù)教育證明,質(zhì)量管理工作人員是否接受省級藥品監(jiān)督管理部門組織的繼續(xù)教育;(2)繼續(xù)教育的時間是否在一年限期內(nèi);(3)在制度上要有繼續(xù)教育明確規(guī)定。
6504(1)檢查企業(yè)培訓(xùn)計劃和實施記錄,從事藥品驗收、養(yǎng)護和計量人員是否參加培訓(xùn);(2)培訓(xùn)時間是否足夠、內(nèi)容是否對口;(3)形式可以上課、學(xué)習(xí)、討論、講座等,應(yīng)有記錄,參加培訓(xùn)者簽字。
6505(1)是否建立企業(yè)繼續(xù)教育檔案;(2)檔案是否完整(包括培訓(xùn)計劃、對象、時間、內(nèi)容、考核、教材等)。
*6506(1)根據(jù)崗位設(shè)置圖和聘用手續(xù),現(xiàn)場檢查質(zhì)管人員是否在崗;(2)檢查考勤與驗收臺帳等記錄,佐證質(zhì)管人員是否在職在崗。
6601(1)根據(jù)員工花名冊和實際上崗情況,檢查所有從事涉藥工作的人員是否進行健康檢查,新上崗人員是否先體檢后上崗;(2)健康檢查周期是否在一年有效期內(nèi),體檢內(nèi)容是否完整;(3)建立健康檔案,包括企業(yè)健康檢查匯總檔案和個人健康檢查檔案。
6602(1)對照體檢單原件,檢查員工中有無患精神病、傳染病以及其他可能污染藥品的疾;(2)查出患有上述疾病的員工,是否及時調(diào)離直接接觸藥品崗位工作;(3)查工資發(fā)放單、考勤記錄等,佐證是否進行崗位調(diào)整。
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